逾750万元！东北证券收证监会罚单-天天热文

广州日报客户端| 2023-05-14 20:57:33

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5月14日晚间，东北证券发布公告称，因其涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(以下简称豫金刚石) 2016年非公开发行股票，及持续督导期间未勤勉尽责，证监会决定罚没东北证券逾750万元。于国庆、葛建伟等5名保荐代表人被罚。

公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(有限合伙)(以下简称 “天证远洋”)的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》存在虚假记载。

此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

因此，证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

从业绩来看，根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73%；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09%。公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

（文章来源：广州日报客户端）