新资讯：九鼎投资保证协议案调查结果公布九泰基金和吴刚等多人被罚

券中社| 2022-12-01 18:40:56

(资料图)

证券时报券中社讯，根据12月1日晚间上市公司九鼎投资公告，九泰基金、吴刚等涉嫌违法违规案已由证监会调查完毕，证监会依法拟作出行政处罚，对吴刚采取证券市场5年禁入措施，对九泰基金相关牟取利益行为责令改正，并处100万元罚款。

公告显示，九泰基金股东为九州证券，吴刚是九州证券、九泰基金实际控制人。九泰基金于2016年成立九泰久利灵活配置混合型证券投资基金(下称“九泰久利”)，认购资金30.05亿元，认购户数214户，其中1户机构投资者为中信信托管理的中信金融投资集合资金信托计划，认购30亿元，占认购金额的99.85%。其中，九州证券认购中信金融投资集合资金信托计划10亿元。

在这之后，吴刚将上述情况告知九泰基金董事长吴强，吴强告知九泰基金总经理卢伟忠考虑交易“三维丝”，并在随后陆续买入“三维丝”397.07万股。截至证监会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。随后，吴刚干预九泰基金经营活动，指示九泰久利启动清算程序，九泰基金在此后一周左右时间即启动基金清算工作，向托管银行发送了基金清算意见征询函

此外，九泰基金作为九泰久利基金管理人，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。2017年九泰基金董事长吴强与九泰基金拟投资企业签署收益保证协议，吴强先后与五家上市公司的实际控制人或股东签署涉及收益保证的协议，协议受益人并非九泰久利基金份额持有人。上述五份协议均加盖九州证券公章，吴强签字。五家上市公司股东也均承认保底协议系与吴强签署。以上事实，有微信记录、相关协议、情况说明、企业工商登记资料、相关人员询问笔录、股票交易记录等证据证明。

基于上述行为，证监会对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处100万元的罚款。同时对吴刚采取证券市场5年禁入措施。此外，对九泰基金相关牟取利益行为责令改正，并处100万元罚款。另外对直接负责的主管人员吴强给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款。对其他直接责任人员卢伟忠给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元的罚款。对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元的罚款。

（文章来源：券中社）